近期，上海专员办以分析、揭示并解决现实问题为目标，重点把握五个环节，有序推进我国金融市场交易平台（以下简称“交易平台”）财务管理体制开展专项调研工作顺利开展。
一是系统梳理政策文件，打好调研基础。面对上海地区交易平台种类齐全、组织形式多样、适用政策繁杂的局面，充分做好先期准备，逐一梳理适用的政策文件，形成完整清单。通过提前系统学习，了解掌握各交易平台的运行特点，有效提升工作的效率，为调研奠定良好基础。
二是精心设计调研提纲，把准调研方向。着重关注会员制平台出资状况、主管部门审核事项、主要财务数据、收益分配制度等关键信息，周密思考、系统筹划，最终形成调研提纲。并在提纲的基础上，设计调研问卷，确保调研方向明确、范围清晰、重点突出。
三是实地走访交易平台，掌握一手信息。在监管工作繁重、人手紧缺的情况下，采取见缝插针、轮转走访的方式，主动了解掌握被调查交易平台在财务数据等书面材料之外的第一手情况，同时充分运用获取的重要观点和数据，从不同视角看待问题并相互印证，确保掌握的情况真实可靠全面。
四是细致分析资料数据，揭示内在实质。在梳理反馈信息、实地走访座谈的基础上，系统分析交易平台法人治理体系现状，横向对比部分重点财务数据指标，汇总归纳各家交易平台累计结余分配使用情况，充分揭示金融市场交易平台国家特许经营的核心特质，以及当前制度安排与之不符并需要修订完善的重点内容。
五是深入挖掘问题根源，提出改革方案。坚持贯彻“立足基层、反映实情、服务大局”的职能定位，深入挖掘问题根源。提出修订相关法律规范、逐步推进国有收益征收机制、完善交易平台监管体系等建议意见，以期从源头上对交易平台财务管理体制进行改革与完善，促进交易平台持续、健康、良性发展。
