“大基金”管理公司原副总裁被调查 顺带揪出内幕交易

2021年11月24日08:15:41 发表评论

近日,中央纪委国家监委网站披露,“华芯投资管理有限责任公司(下称华芯投资)原副总裁高松涛涉嫌严重违法,目前正在接受监察调查。”

资料显示,高松涛2019年11月就不再担任华芯投资副总裁,此后其一直出任国家制造业转型升级基金股份有限公司(下称国家制造业转型升级基金公司)总经理。

11月22日,国家制造业转型升级基金公司相关负责人对外表示,“目前基金正常运作,没有受到影响。”

值得注意的是,在担任华芯投资副总裁期间,高松涛疑似曾卷入汇顶科技的内幕交易案之中。

筹划设立并管理国家大基金

在本次接受监察调查之前,高松涛最后一次在互联网上“露面”大约为2021年7月16日。

彼时,福建省工信厅和国家制造业转型升级基金公司在福州共同主办“国家基金福建省企业路演专场活动”,国家制造业转型升级基金公司总经理高松涛参加了本次活动。

高松涛出生于1970年6月,河南西平人,1991年7月参加工作。

2009年12月至2010年9月,任工业和信息化部软件与集成电路促进中心主任助理;

2010年9月至2014年10月,任工业和信息化部软件与集成电路促进中心副主任;

2014年10月至2019年11月,任华芯投资管理有限责任公司副总裁;

2019年11月至今,任国家制造业转型升级基金股份有限公司总经理。

启信宝数据显示,华芯投资成立于2014年8月,其成立的主要任务是投资中国的芯片产业。

在高松涛履职华芯投资期间,华芯投资是国家集成电路产业投资基金的唯一管理人,负责基金的投资运作。

2014年9月,在工信部和财政部的指导下,国开金融、华芯投资等共同签署了《国家集成电路产业投资基金股份有限公司发起人协议》和《国家集成电路产业投资基金股份有限公司章程》,大基金一期正式成立,经过增持扩股,最终大基金一期的总规模达到1387.2亿元。

2019年10月22日,大基金二期正式注册成立,注册资本高达2041.5亿元,相比一期基金的募集规模更大。

由此可见,高松涛的工作经历覆盖了大基金一期与二期的成立。

虽然,华芯投资公开的对外投资仅包含盛科网络的战略投资(3.1亿元)、中兴微电子战略投资的24亿元、拓荆科技的A轮以及国科微的战略投资,但是大基金一期、二期投资的项目可不少,基本上都是国内各类细分半导体赛道上的优质企业,如中芯国际、士兰微、华天科技、北斗星通等。

或许正是在此期间工作表现优异,高松涛才能够出任国家制造业转型升级基金公司的总经理。

启信宝数据显示,国家制造业转型升级基金公司成立于2019年11月18日,目标规模1472.00亿元,首期规模73.60亿元,存续期10年,由中华人民共和国财政部、国开金融有限责任公司、中国烟草总公司等机构共同发起设立,基金主要投资领域是“新材料、新一代信息技术、电力装备等领域成长期、成熟期企业 ”。

从网络上披露的信息可以看出,高松涛在2019年11月出任国家制造业转型升级基金公司总经理之后,其先后调研了中国建材集团、湖南湘潭市的制造业发展情况,佛山华数机器人公司、科力远佛山基地等。

在此次被爆出被监察调查之后,11月22日,高松涛任职的国家制造业转型升级基金公司相关负责人对外表示,“目前基金正常运作,没有受到影响。”

涉嫌卷入内幕交易

中纪委此次对高松涛的调查,还牵出了4年前的一桩内幕交易案,内幕交易的股票是汇顶科技(603160.SH),高松涛曾任该公司的董事。

2017年10月17日,汇顶科技6名原始股东的限售股解禁。为避免解禁后股东无序减持造成股价波动,汇顶科技董秘王丽根据董事长张帆的指示于8月联系国家集成电路产业投资基金(以下简称大基金)的管理人华芯投资的相关人员,就大基金受让汇顶科技减持股份的事项进行沟通。

按照中国证监会披露的信息显示,2017年9月5日晚,张帆、王丽与华芯投资副总裁高松涛等在深圳会面,双方初步确定合作的前提条件为大基金受让5%以上汇顶科技股权且有董事席位,投资规模尽量在30亿元以内,同时由张帆增持1%。

2017年9月13日,张帆、王丽与高松涛等人在成都商定了股权减持建议方案;同年11月21日,汇顶科技的股东汇发国际、汇信投资与大基金三方确认以当日收盘价104.1元的90%即93.69元为成交价,并于次日下午签订《股权转让协议》。汇顶科技于11月22日晚上发布股东权益变动相关公告。

因此,中国证监会认为大基金受让汇发国际、汇信投资所持的汇顶科技5%、1.65%股权,在公开前属于内幕信息。内幕信息敏感期为2017年9月13日至11月22日,高松涛为内幕信息知情人。

高松涛栽在了老同事——工业和信息化部软件与集成电路促进中心工作时的前下属王萍——的身上。

中国证监会披露的信息显示,内幕信息敏感期内,王萍与高松涛有9次通话和1次短信联络,其中9月15日、16日、17日通话4次,11月6日、8日、12日、16日、17日通话5次,11月18日短信联络1次。并且,王萍于2017年9月22日至11月16日买入汇顶科技合计45.1746万股,成交金额4696.75万元。

因此,中国证监会认为,王萍曾与高松涛共事,联系较密切,在内幕信息敏感期内存在多次联络、接触,具有获知内幕信息的可能性,最终决定“对王萍处以55万元罚款”。

“那是好几年前的事情了,公司没人参与内幕交易。”11月22日,一位业内知情人士向21世纪经济报道记者表示,高松涛早已不是公司董事,不清楚他的情况。

资料显示,2018年3月26日,高松涛成为汇顶科技的新董事,一直任职到2020年2月28日。

11月22日,汇顶科技以单日下跌1.30%报收112.83元,该股今年以来已下跌了27.46%,市值蒸发约195亿。